“創新積分制”工作指引

（全國試行版）

前  言

企業是市場主體和經濟社會發展的重要力量，企業創新已經成為我國科技創新事業的重要策源地。黨的二十大報告中指出：“強化企業科技創新主體地位，發揮科技型骨干企業引領支撐作用，營造有利于科技型中小微企業成長的良好環境，推動創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合。”近年來，科技部會同有關部門認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，多措并舉、綜合施策，推動金融支持科技型企業創新發展的強度和水平持續提升。

為引導金融機構精準支持科技創新，科技部向地方科技管理部門、銀行業金融機構、投資機構、科研院所、高等院校、國家高新區等廣泛征求意見，并邀請專家團隊進行了充分論證，自2020年起在國家高新區率先以試點形式，探索建立一種基于數據驅動、定量評價、積分賦能、精準支持科技創新發展的新型科技金融政策工具“創新積分制”。截至2023年底，實施“創新積分制”的試點高新區已達133家，其中包括101家國家高新區和32家省級高新區，覆蓋全國25個省份。通過客觀、可信的企業創新能力評價指標數據及科學、嚴謹的企業創新積分量化評價結果，進一步引導科技創新資源、財政優惠政策、金融資源、創業投資等各類資源向科技型企業精準聚集。

實踐表明，“創新積分制”在引導金融資源、促進精準施策等方面起到了顯著作用，成為推動科技金融工作的重要政策工具，受到各級政府和新聞媒體的重點關注和認可，社會影響力不斷擴大。目前，工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行、郵儲銀行等均在總行層面全面參與了“創新積分制”工作，推出了為科技型企業設立的“創新積分貸”專項金融產品，根據創新積分直接對科技型企業進行無抵押信用貸款。同時，已有近20家銀行主動與積分試點地區合作，據統計，2022—2023年銀行為積分企業對接授信超2000億元，提升了企業獲得金融產品和服務的便利度。2024年科技部會同中國人民銀行依托“創新積分制”設立1000億元科技創新再貸款，經兩批次遴選了近3萬家“白名單”企業推薦給中國人民銀行作為科技創新再貸款備選企業加大融資支持。積分應用場景也將逐步在科技政策、股權投資、企業上市等方面得到拓展。

為切實提高“創新積分制”工作水平和規范性，科技部在試點實踐的基礎上，編制了包括指標權重、數據規范、應用場景等在內的《“創新積分制”工作指引（全國試行版）》，適用范圍從國家高新區進一步擴展到全國試行，以更好地服務各地方“創新積分制”的實踐應用。希望各地方及時總結、交流實際應用中的好做法、好經驗，對于發現的問題、難點及時提出改進建議和解決方案，通過“創新積分制”更加有效地匯聚各方創新要素，激發科技創新活力，助力具有核心競爭力的“硬科技”“好苗子”企業脫穎而出。

“創新積分制”工作指引

（全國試行版）

為做好科技金融大文章，持續發揮“創新積分制”作為新型科技金融政策工具為科技賦能的政策效能，不斷為科技型企業創新發展注入“源頭活水”，推動“創新積分制”提質擴面、規范實施，在全國范圍內推廣實施“創新積分制”，指導和服務各地方規范化、標準化、科學化開展工作，特發布本工作指引。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，深入貫徹落實黨中央、國務院關于強化企業創新主體地位的決策部署，依據創新積分對企業進行創新能力量化評價，重點對科技型中小企業、高新技術企業、創新型中小企業、專精特新企業等各類科技型企業進行分類分層分級管理，主動靠前服務，打通財稅政策、科技資源、產業資源、金融資源支持企業創新的直接通道，精準引導技術、資金、人才、數據、土地等各類生產要素向科技型企業有效集聚，助力“硬科技”“好苗子”企業脫穎而出，加速發現、支持和培育一批科技領軍企業，為實現高水平科技自立自強、促進經濟穩定增長和高質量發展提供有力支撐。

二、基本原則

統一指導，全國試行?？萍疾恐贫úl布“創新積分制”的總體工作指引，明確指導原則、核心指標、結果應用等關鍵要素，為全國范圍內的“創新積分制”實施提供統一指導和規范。

因地制宜，鼓勵創新。在堅持統一評價模型的基礎上，鼓勵各地方充分考慮地方特色和實際需求，靈活制定具體方案，細化評價標準，完善評價權重，確保“創新積分制”在地方層面得到有效實施。

精準畫像，多元賦能。鼓勵各地方結合地方實際，主動銜接當地支持企業創新的財政、人才、住房、土地等政策，以科技創新再貸款、創新積分貸等實施成效為基礎，深化積分制應用場景，積極對接商業銀行、政策性金融機構、投資機構、資本市場等，對創新積分企業主動增信支持，增強企業獲得感。

三、指標及權重

科學、客觀的創新積分評價指標及權重是確保積分制實施成效的關鍵與核心內容之一?？萍疾可钊敕治鰢鴥韧庠u價報告，在充分參考借鑒國際和國內創新評價實踐基礎上，結合四年積分制試點實施經驗，遵循價值發現性、可獲取性、可比較性、可量化性和可解釋性的指標構建原則，形成了一套重點突出企業技術創新能力、重視成長經營能力的企業創新能力評價指標體系?？萍疾窟M一步優化2024年積分制評價工作，評價范圍從2020年試點高新區擴展至今年全國范圍內的科技型企業，積分制應用場景也在持續深化。

創新積分核心指標共涵蓋3類一級指標18個二級指標（見附1）。第一類是技術創新指標。該類指標衡量企業在創新研發方面的投入以及最終創新結果，具體包括研發費用金額、研發費用增速、研發費用占營業收入的比例、科技人員占職工總數的比重、與主營業務相關的發明專利申請量、與主營業務相關的PCT專利申請量、企業技術合同成交額等7個指標。第二類是成長經營指標。該類指標衡量企業長期可持續的成長經營能力，具體包括高新技術產品收入、營業收入、營業收入增長率、研究生以上人員占比、研發費用加計扣除所得稅減免額、凈資產利潤率等6個指標。第三類是輔助指標。該類指標對企業創新能力進行補充評價，具體包括吸納應屆畢業生人數、承擔建設省級及以上研發或創新平臺數量、獲得省級及以上科技獎勵數量、承擔省級及以上科技計劃項目數量、獲得風險投資金額等5個指標。

在指標權重設置上，以突出對企業創新能力評價、注重對企業成長經營能力考察為導向，同時劃分了初創期、成長期、穩定期企業不同階段，確定了3類一級指標及18個二級指標的權重賦值（見附2），并將根據實踐情況持續優化。鼓勵各地方結合自身實際，在核心指標的基礎上，充分考慮區域差異與特點，自主探索形成地方指標、指標權重和積分計算方法，構建具有區域特色的積分體系。

四、數據匯集及分析

“創新積分制”使用的所有數據須均是法定合規數據，省級地方科技管理部門主動打通現有政務數據平臺，直接“抓取”現有企業數據資源，避免重復填報，盡量做到企業“零填報”。加強對數據質量進行審核把關，通過外部數據多源匹配、內部數據結構核查等方式對數據進行有效核驗。同時在完成企業積分量化的基礎上，進一步加強對積分企業指標數據的基礎分析與擴展分析。

為了確保積分量化的準確性，面對龐大的企業樣本量以及同一指標下數據值存在的顯著差異，最大程度地減少異常值和極端值對積分量化結果的潛在影響，同時確保不同指標數據間的可比性和積分量化結果的科學性與穩定性，科技部對比研究了多種方法，并最終選擇了基于極端值調整的極值法作為標準化處理方法，通過適當的調整使它們趨近于正常數值范圍，從而確保數據的整體穩定性和可靠性。

為切實提高服務效率，科技部通過國家科技管理信息系統匯集各地方科技管理部門的積分企業數據，充分利用大數據技術對積分企業精準畫像，在科技創新再貸款、科技創新貸款等金融產品中積極推薦優質積分企業。鼓勵各地方結合地區實際，自主開展企業積分制信息化工作。

五、結果應用建議

“創新積分制”這一政策工具已在引導財稅政策、科技資源、人才、金融資源向企業聚集等方面取得了顯著成效，科技部支持各地區充分運用、依據、參考企業創新積分，進一步在全國范圍內推廣和釋放。一是地方政府可以通過“創新積分制”來增強數字化治理能力、精準施策能力和現代化服務能力?？梢愿鶕e分結果，精準量化支持積分企業的創新發展，并整合各類涉企支持政策，如科技計劃、平臺基地、稅收優惠、土地資源、人才落戶、保障住房等，實現政策資源的優化配置。二是銀行類金融機構可以利用創新積分作為獨立的風險研判與增信授信的依據，從而更有效地為創新型企業提供金融支持，降低融資成本。三是創業投資機構和資本市場可以將企業創新積分作為參考，加大對優秀積分企業的股權投資與上市融資的支持力度，幫助解決科技型企業融資難、融資貴的問題。四是支持管理部門決策與引導，管理部門可以支持優秀積分企業積極申報國家科技計劃項目、人才項目、平臺基地項目等，確保優質資源能夠精準投向創新能力強的企業，充分發揮企業在創新中的主體地位，以及它們在關鍵核心技術研發攻關方面的重要作用。五是促進產業資源與積分企業的融合，通過為優秀積分企業提供新技術新產品的應用場景，引導領軍企業與優秀積分企業建立產業鏈供應鏈合作，有助于構建完善的產業生態，促進科技型企業加速成長。